Страница 51 из 92
Положения, выносимые на защиту:
1. Историко-правовой анализ показал, что формирование национальной системы финансового мониторинга, национальной системы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и Федеральной службы по финансовому мониторингу (Росфинмониторинга) имеет свои уникальные исторические этапы становления и особенности развития, сопряженные с проводимыми в стране либеральными преобразованиями, с интеграцией России в международное сообщество и всеми позитивными и негативными последствиями.
2. Росфинмониторинг является институционально сложной структурой, имеющей статус федерального органа исполнительной власти, находящегося под юрисдикцией Правительства РФ и осуществляющего функции по выработке государственной политики, нормативно-правовому регулированию и координации деятельности иных федеральных органов исполнительной власти в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и является ключевым звеном государственной национальной системы финансового мониторинга и системы противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступных путем, и финансированию терроризма.
3. Росфинмониторинг имеет международный статус национального подразделения финансовой разведки (ПФР) административного типа, осуществляющего функции противодействия отмыванию денег и финансированию терроризма (ПОД/ФТ) на внутригосударственном и международном уровнях. В целях повышения эффективности Росфинмониторинга и всей национальной системы противодействия легализации (отмыванию) доходов, приобретенных преступным путем, и финансированию терроризма обосновывается целесообразность реорганизации Росфинмониторинга в подразделение финансовой разведки правоохранительного типа под юрисдикцией ФСБ РФ (финансовая разведка) либо под юрисдикцией Генеральной прокуратуры РФ (финансовая полиция). Для получения определенных преимуществ на первом этапе возможно преобразование в подразделение финансовой разведки смешанного типа, сочетающего в себе характеристики подразделений правоохранительного и административного типов.
4. В целях приведения национального законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в соответствие с положениями нормативных правовых актов международного права предлагается в контексте исследуемой проблемы применять термин «отмывание» со следующим содержанием: «отмывание доходов, полученных незаконным путем, – это утаивание или сокрытие информации о незаконной природе их происхождения, месте их нахождения, размещения или движения, а равно придание в любых формах правомерного вида владению, пользованию, распоряжению».
5. Для устранения образовавшегося законодательного пробела – отсутствия ответственности за легализацию доходов, полученных незаконным путем, на сумму, не достигшую крупного размера, представляется целесообразным введение в КоАП РФ следующих норм:
«Статья 15.27-1. Легализация (отмывание) денежных средств или иного имущества, приобретенных лицом в результате незаконных действий
1. Умышленное придание правомерного вида владению, пользованию или распоряжению денежными средствами или иным имуществом, полученными лицом незаконным путем, на сумму в размере от 600 тысяч до 6 млн рублей, влечет наложение административного штрафа в размере от…
2. Умышленное придание правомерного вида владению, пользованию или распоряжению денежными средствами или иным имуществом, полученными незаконным путем лицом, заведомо знавшим об их незаконном происхождении, на сумму в размере от 600 тысяч до 6 млн рублей, влечет наложение административного штрафа на физических лиц в размере от… на должностных лиц от…»
6. В целях системного противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма средствами административной и уголовной ответственности обосновывается целесообразность введения административной преюдиции и дополнения текстов частей первых ст. 174, 174-1 УК РФ формулировкой «либо лицом, привлекавшимся ранее в течение года к административной ответственности по статье 15.27-1 КоАП РФ».
7. В целях повышения эффективности системы ПОД/ФТ необходимо предусмотреть в Федеральном законе № 115-ФЗ положение о ликвидации юридических лиц, осуществляющих финансирование терроризма, по постановлению Росфинмониторинга. В целях профилактики «обналичивания» и отмывания денег, финансирования терроризма через «фирмы-однодневки» следует ужесточить правила регистрации хозяйствующих субъектов и рассмотреть вопрос о введении административной ответственности лиц, их нарушающих.
8. Значение Росфинмониторинга и всей национальной системы ПОД/ФТ неуклонно возрастает и меняется вместе с изменением приоритетных направлений социально-экономического развития страны. В соответствии с задачами, определенными Президентом РФ и Правительством РФ, в числе приоритетов системы ПОД/ФТ должна быть работа по усилению взаимодействия всех задействованных органов и структур (Росфинмониторинга, правоохранительных, надзорных и судебных органов, финансовых организаций) в сфере контроля за расходованием средств, выделяемых на развитие и технологическую модернизацию экономики страны, государственные проекты и программы, поддержку системообразующих отраслей и кредитно-банковской системы России. Для решения поставленных задач Росфинмониторинг совместно с правоохранительными, контролирующими и надзорными органами должен активизировать работу по формированию механизмов пресечения и профилактики экономической преступности, коррупции, разработке системы превентивных мер, препятствующих свободному перемещению незаконных денежных средств.
9. Обосновывается целесообразность нормативно-правового закрепления перспективных направлений деятельности Росфинмониторинга и системы ПОД/ФТ в Федеральном законе от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», внесения изменений в Концепцию национальной стратегии противодействия легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, Положение о Федеральной службе по финансовому мониторингу и Регламент Федеральной службы по финансовому мониторингу.
47. Дракин А.А. Федеральная служба по финансовому мониторингу: административно-правовой статус и совершенствование деятельности: Диссертация на соискание ученой степени кандидата юридических наук: 12.00.14. Воронеж, 2011
Работа выполнена в Воронежском государственном университете. Научный руководитель – доктор юридических наук, профессор Старилов Юрий Николаевич.
Положения, вынесенные на защиту:
1. Делается вывод, что административно-правовой статус Федеральной службы по финансовому мониторингу (далее – Росфинмониторинг) – это совокупность присущих данному органу целей, задач, функций, компетенции, принципов, форм, методов и гарантий деятельности, организационной структуры, ответственности, отражающих его правовое положение и социальное предназначение в механизме правового государства. Статус данного органа изменяется в зависимости от характера преобразований административной системы государства, социально-экономических и политических условий, изменений в системе, функциях и основных направлениях деятельности контрольных и правоохранительных органов, имеет тенденцию к укреплению, что выражается, в частности, в придании ему большей административной независимости (исключение из структуры Министерства финансов РФ и подчинение Правительству РФ), расширении функций и полномочий. Росфинмониторинг представляет собой федеральный орган исполнительной власти, созданный в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, действующий от имени государства, наделенный специальной компетенцией и властными полномочиями, выполняющий задачи и функции в установленной сфере деятельности с помощью присущих ему форм и методов деятельности.