Страница 10 из 11
3. В зависимости от содержания можно выделить документарные и выездные проверки, осуществляемые в рамках административных процедур государственного контроля и надзора.
Предмет документарной проверки – сведения, содержащиеся в документах юридического лица, индивидуального предпринимателя, устанавливающих их организационно-правовую форму, права и обязанности, документы, используемые при осуществлении их деятельности и связанные с исполнением ими обязательных требований, исполнением предписаний и постановлений органов государственного контроля (надзора).
Предмет выездной проверки – содержащиеся в документах юридического лица, индивидуального предпринимателя сведения, а также соответствие их работников, состояние используемых указанными лицами при осуществлении деятельности территорий, зданий, строений, сооружений, помещений, оборудования, подобных объектов, транспортных средств, производимые и реализуемые юридическим лицом, индивидуальным предпринимателем товары (выполняемая работа, предоставляемые услуги) и принимаемые ими меры по исполнению обязательных требований.
1.4. Риск-ориентированная модель административно-процессуальной деятельности органов государственного контроля и надзора
Правовую основу риск-ориентированной модели административно-процессуальной деятельности органов государственного контроля и надзора составляют положения ст. 8.1 ФЗ «О защите прав юридических лиц и индивидуальных предпринимателей».
Риск-ориентированный подход – метод организации и осуществления государственного контроля и надзора, при котором в предусмотренных федеральным законом случаях выбор интенсивности (формы, продолжительности, периодичности) проведения мероприятий по контролю определяется отнесением деятельности юридического лица, индивидуального предпринимателя и (или) используемых ими при осуществлении такой деятельности производственных объектов к определенной категории риска либо определенному классу (категории) опасности.
Раскрывая специфику содержания, риск-ориентированный подход при осуществлении государственного контроля надзора можно определить как комплексную оценку (расчет): (1) тяжести потенциальных негативных последствий возможного несоблюдения обязательных требований; (2) вероятности несоблюдения обязательных требований.
Такая комплексная оценка (расчет) позволяет отнести контролируемую деятельность юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и (или) используемых ими объектов к определенной категории риска либо определенному классу (категории) опасности.
Критерии отнесения деятельности юридических лиц, индивидуальных предпринимателей и (или) используемых ими объектов к определенной категории риска либо определенному классу (категории) опасности определяются Правительством РФ, если такие критерии не установлены федеральным законом.
В настоящее время действует Постановление Правительства РФ от 17.08.2016 № 806 «О применении риск-ориентированного подхода при организации отдельных видов государственного контроля (надзора) и внесении изменений в некоторые акты Правительства Российской Федерации», в котором: (1) определен перечень видов государственного контроля (надзора), которые осуществляются с применением риск-ориентированного подхода (38 видов из 180); (2) определены категории риска и классы (категории) опасности; (3) установлены единые правила отнесения деятельности юридических лиц и индивидуальных предпринимателей и (или) используемых ими производственных объектов к определенной категории риска или определенному классу (категории) опасности.
Оценка тяжести потенциальных негативных последствий возможного несоблюдения юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями обязательных требований проводится с учетом возможной степени тяжести потенциальных случаев причинения вреда и (или) возможной частоты возникновения и масштаба распространения потенциальных негативных последствий в рамках подобных случаев причинения вреда и (или) с учетом трудности преодоления возникших в их результате негативных последствий возможного несоблюдения обязательных требований.
При оценке вероятности несоблюдения юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями обязательных требований анализируется имеющаяся в распоряжении органов, уполномоченных на осуществление государственного контроля (надзора) (далее – органы государственного контроля (надзора), информация о результатах ранее проведенных проверок юридического лица или индивидуального предпринимателя и назначенных административных наказаниях за нарушение обязательных требований.
Оценка риска при осуществлении плановых форм государственного контроля (надзора) производится по одной из следующих моделей, установленной в положении о соответствующем виде государственного контроля (надзора) и муниципального контроля:
Особенности осуществления мероприятий по контролю в отношении объектов, отнесенных к определенной категории риска или определенному классу опасности, в части сокращения срока проведения плановых проверок, устанавливаются Положением о соответствующем виде государственного контроля (надзора), к которому применяется риск-ориентированный подход.
Конкретный перечень видов государственного контроля (надзора), к которым применяется риск-ориентированный подход, определяется Правительством Российской Федерации. В настоящее время – это Постановление Правительства РФ от 17.08.2016 № 806 (вместе с «Правилами отнесения деятельности юридических лиц и индивидуальных предпринимателей и (или) используемых ими производственных объектов к определенной категории риска или определенному классу (категории) опасности»).
Для целей оценки рисков при осуществлении плановых форм государственного контроля и надзора объекты государственного контроля (надзора) подразделяются на следующие типизированные категории риска: (1) чрезвычайно высокий риск; (2) высокий риск; (3) значительный риск; (4) средний риск; (5) умеренный риск; (6) низкий риск.
Типизированный перечень категорий рисков (классов опасности) при осуществлении плановых форм государственного контроля и надзора в соответствующих сферах деятельности определяется Правительством РФ в установленном им порядке и закрепляется в положениях о видах государственного контроля (надзора), если иное не предусмотрено федеральными законами.
Критерии отнесения объектов государственного контроля (надзора) к определенной категории риска или определенному классу опасности, также устанавливаются положениями о видах государственного контроля (надзора) с учетом Правил отнесения деятельности юридических лиц и индивидуальных предпринимателей и (или) используемых ими производственных объектов к определенной категории риска или классу (категории) опасности, утв. Постановлением Правительства РФ от 17.08.2016 № 806, если соответствующие критерии не установлены федеральным законом.
Органы государственного контроля и надзора проводят оценку рисков при осуществлении внеплановых форм государственного контроля (надзора) на основании анализа следующих сведений: (1) обращений и заявлений граждан, организаций, информации от органов государственной власти, органов местного самоуправления, из средств массовой информации; (2) информации, полученной в результате осуществления государственного контроля (надзора) и муниципального контроля в формах наблюдения и мониторинга, если это предусмотрено федеральными законами, а также по результатам предоставления гражданам и организациям государственных и муниципальных услуг.
Положениями о видах государственного контроля (надзора), муниципального контроля может быть предусмотрено использование органами государственного контроля и надзора для определения необходимости проведения внеплановых проверок и иных форм государственного контроля (надзора) индикаторов риска нарушения обязательных требований.