Страница 18 из 24
документа, подтверждающего совершение сделки купли-продажи в результате реализации заложенных ценных бумаг в порядке, предусмотренном законодательством.
16. Открытие лицевого счета в Реестре
16.1. Лицевые счета новым зарегистрированным лицам открываются регистратором в безусловном порядке по представлении документов, являющихся основанием для внесения записей в Реестр.
16.2. Открытие лицевого счета в Реестре не может быть предметом договора между регистратором и владельцем ценных бумаг или номинальным держателем.
16.3. Одновременно с передаточным распоряжением или иным документом, являющимся основанием для открытия нового лицевого счета, регистратору предоставляется анкета зарегистрированного лица. Анкета содержит следующие данные.
16.3.1. Для физического лица: фамилия, имя, отчество; гражданство;
номер, серия, дата и место выдачи документа, удостоверяющего личность, а также орган, выдавший документ; адрес постоянного места жительства; почтовый адрес;
номер телефона;
образец подписи владельца (при заполнении анкеты владельцем) или доверенного лица;
уполномоченные представители (доверенные лица) и их реквизиты (наименование или имя, реквизиты документа, удостоверяющего личность, адрес, телефоны).
16.3.2. Для юридического лица: полное официальное наименование; организационно-правовая форма юридического лица;
номер государственной регистрации и наименование органа, осуществившего регистрацию, дата регистрации; юридический адрес; почтовый адрес; номер телефона, факса;
официальные лица, с указанием их фамилии, имени, отчества, должности и номера их телефона;
копии учредительных документов (представляются один раз при открытии лицевого счета);
образец печати и подписей должностных лиц, уполномоченных подписывать передаточные распоряжения и иные документы для регистратора от имени юридического лица.
16.3.3. Для всех лиц:
форма выплаты доходов по ценным бумагам (наличными, почтовым переводом, банковским переводом);
сведения об отнесении лица к соответствующей категории налогоплательщиков и об имеющихся у него налоговых льготах; указание о типе лицевого счета;
при форме выплаты доходов банковским переводом – банковские реквизиты: расчетный счет, ИНН получателя, наименование банка, корреспондентский счет, код МФО, город банка;
форма доставки выписок из Реестра: письмо, заказное письмо, курьером, лично у регистратора.
Эмитент обязан своевременно сообщить регистратору сведения об изменениях и дополнениях своих учредительных документов, а также об изменениях в составе и полномочиях должностных лиц, которые вправе подписывать передаточные распоряжения и иные официальные документы для представления регистратору.
17. Зачисление и списание ценных бумаг с лицевого счета номинального держателя
17.1. Зачисление ценных бумаг на счет номинального держателя производится по передаточному распоряжению зарегистрированного лица: владельца ценных бумаг или другого номинального держателя. В передаточном распоряжении указывается договор, на основании которого действует номинальный держатель. Предоставление этого договора регистратору не требуется. В случае отсутствия в Реестре лицевого счета данного номинального держателя регистратор обязан открыть лицевой счет и начислить на него именные ценные бумаги, категория (тип) и количество которых указаны в передаточном распоряжении. Ценные бумаги, записанные на лицевом счете номинального держателя, не учитываются на лицевом счете зарегистрированного лица, в интересах которого действует номинальный держатель.
17.2. Списание ценных бумаг со счета номинального держателя производится по передаточному распоряжению, которое он направляет регистратору с приложением документа, содержащего все необходимые реквизиты для открытия лицевого счета своему клиенту, если он не является еще зарегистрированным лицом, или зачисления ценных бумаг на счет своего клиента – зарегистрированного лица.
17.3. Регистратор не несет ответственности за операции, осуществляемые путем передачи ценных бумаг по счетам клиентов номинального держателя.
18. Блокировка операций по лицевому счету зарегистрированного лица
18.1. Блокировка операций по лицевому счету зарегистрированного лица предназначена для предотвращения передачи обремененных обязательствами ценных бумаг без достаточных на то документально подтвержденных оснований.
Блокировка операций по лицевому счету приостанавливает движение ценных бумаг по счетам на определенный срок либо до наступления юридически значимого события.
Блокировка производится только по распоряжению зарегистрированного лица или по решению суда либо при представлении документа, подтверждающего наступление такового события.
Причиной блокировки могут быть следующие случаи:
решение суда;
действие срока вступления в права наследования; передача ценных бумаг в залог.
18.2. При блокировке регистратор должен внести в лицевой счет зарегистрированного лица следующую информацию:
количество заблокированных ценных бумаг;
тип (категория) заблокированных ценных бумаг;
причину блокировки;
документ, на основании которого осуществляется блокировка;
срок блокировки или событие, с наступлением которого прекращается блокировка.
18.3. Условия блокировки ценных бумаг на счете зарегистрированного лица могут предусматривать списание ценных бумаг только по передаточному распоряжению зарегистрированного лица или его уполномоченного представителя.
18.4. После истечения установленного срока блокировки или наступления события, прекращающего ограничение прав, регистратор должен внести изменения в лицевой счет, связанные с прекращением блокировки. Основанием для внесения таких изменений служит документ, подтверждающий, что причина блокировки перестала существовать (например, свидетельство о праве на наследство, решение суда об обращении взыскания на заложенное имущество, подтверждение о полном исполнении залогодателем своих обязательств и т. д.).
19. Изменение (исправление) реквизитов зарегистрированного лица
19.1. Зарегистрированное лицо обязано уведомить регистратора об изменении реквизитов, указанных в его лицевом счете.
19.2. Регистратор вносит изменения в реквизиты зарегистрированного лица на основании его письменного заявления. При изменении имени (наименования) регистратор обязан сохранить первоначальную информацию, а также возможность идентификации зарегистрированного лица как по прежним, так и по измененным реквизитам.
В случае выдачи сертификата именной ценной бумаги изменение имени (наименования) зарегистрированного лица влечет замену сертификата.
При изменении имени (наименования) зарегистрированного лица, а также документа, удостоверяющего личность, регистратору должны быть представлены копии документов, подтверждающие факт изменения.
20. Выдача выписок из Реестра
20.1. По требованию зарегистрированного лица регистратор обязан подтвердить его права на ценные бумаги путем выдачи выписки из Реестра. В случае внесения в Реестр любого изменения состояния его лицевого счета выписка выдается бесплатно.
Регистратор должен предоставить или выслать указанную выписку не позднее чем на следующий рабочий день после сроков, установленных для внесения записей в Реестр.
На выписке из Реестра должно содержаться уведомление о том, что она не является ценной бумагой.
20.2. Выписка из Реестра должна содержать следующие данные: фамилию, имя, отчество (полное наименование) зарегистрированного лица;
дату, на которую выписка из Реестра подтверждает записи о ценных бумагах, учитываемых на счете зарегистрированного лица;
полное наименование эмитента, наименование органа, осуществившего регистрацию, номер и дату регистрации, юридический адрес эмитента;
о количестве и категории (типе) ценных бумаг, учитываемых на счете зарегистрированного лица;