Криминалистика

ГЛАВА II КРИМИНАЛИСТИЧЕСКАЯ ХАРАКТЕРИСТИКА ПРЕДВАРИТЕЛЬНЫХ ПРОВЕРКИ И РАССЛЕДОВАНИЯ

1. Понятие, соотношение, структура предварительных проверки и расследования

Информация об обнаружении событий с признаками преступления поступает в правоохранительные органы различными путями, из различных источников, различными способами. Независимо от того, какой бы убедительной или, наоборот, сомнительной она не представлялась, откуда и по каким каналам поступила, передана устно или в письменном виде, персонифицирован или анонимен ее источник, во всех случаях эта информация должна быть зарегистрирована и поставлена на учет. Затем она изучается, оценивается и проверяется. Такого рода проверки получили название предварительных (доследственных). Предварительные проверки могут быть кратковременными (экспресс-проверки) и более или менее длительными, но в пределах срока, установленного уголовно-процессуальным законом.

Как специфическая разновидность поисково-познавательной деятельности, предварительная проверка проводится с целью выяснения, действительно ли совершено общественно опасное деяние и если совершено, содержит ли содеянное признаки преступления.

Делается это по следующей схеме. Должностное лицо, в распоряжении которого находится первичная (сигнальная) информация, на основе ее анализа выделяет в ней две группы сведений: 1) об обстоятельствах содеянного (его месте, времени, участниках и т. д.); 2) об источниках и носителях информации. В круг последних включаются: а) лицо (лица в случае группового заявления), от которого поступила первичная информация, б) другие лица, на которые имеются прямые указания как на людей, могущих подтвердить изложенные факты или сделать по ним дополнительные сообщения; в) документы, иные предметы, информативные с рассматриваемой точки зрения. Кроме того, полученная информация, а также знания типовых характеристик такого рода событий и образующихся в связи с ними следов используются для построения мысленной модели события, о котором идет речь, и модели обстановки, в которой оно произошло. В результате изучения этих моделей выводятся вытекающие из них следствия о возможном существовании той или иной номенклатуры других носителей информации, на которые в первоисточнике отсутствуют прямые указания. На этой базе формулируются версии (о природе события, его видовой принадлежности, об отдельных обстоятельствах и т д) и разрабатывается план их проверки. В нем отражаются вопросы, которые необходимо выяснить (о месте, времени, участниках исследуемого события, его последствиях и т. д.), указывается, каким образом это должно быть сделано, кем и в какие сроки. Намеченные в плане проверки вопросы исследуются путем производства реально-практических действий. В их круг обычно входят 1) выход на место происшествия и его осмотр (если это возможно и целесообразно), 2) получение объяснений лиц, от которых поступила сигнальная информация, других лиц, которые могут подтвердить или опровергнуть, дополнить, углубить, уточнить исходные данные, 3) изучение необходимых документов по месту их нахождения, 4) дача поручения специалистам провести в необходимых случаях документальные проверки, лабораторные исследования, обследование каких-либо объектов (цехов, баз, жилых помещений и т. д. 5) получение разъяснений, консультаций у специалистов, 6) изучение специальной, справочной, методической и иной литературы, нормативных актов (законов, инструкций, приказов и т. д.), регулирующих отношения, правила поведения и деятельность в той сфере, которая входит в предмет проверки Раздельный и сравнительный анализ данных, полученных таким путем из различных источников, позволят составить представление об их содержании, степени полноты, достоверности, относимости к исследуемым обстоятельствам и сделать на этой основе один из трех выводов — о необходимости продолжения проверки в случае отсутствия достаточных данных, указывающих на признаки преступления, — об отказе возбуждения уголовного дела в случае отсутствия события преступления и по другим законным основаниям, — о возбуждении уголовного дела, принятии его к своему производству либо о его направлении для расследования другому органу по подследственности (при возбуждении уголовного дела определяется, под признаки какого преступления или категории преступлений подпадает исследуемое деяние). После возбуждения уголовного дела поисково-познавательная деятельность приобретает новый правовой статус. С этого момента начинается предварительное расследование.

Являясь развитием доследственной деятельности, предварительное расследование осуществляется в режиме процессуального доказывания. Оно проводится в целях установления истины по уголовному делу, создания необходимых условий для правильного применения закона и его реализации на основе раскрытия содержания исследуемого события, полного, объективного, всестороннего установления всех его обстоятельств. Предварительное расследование отличается по ряду параметров от предварительной проверки (по правовому режиму, функциям, конечным целям, средствам познания, по продолжительности, масштабу, тактическому потенциалу и возможностям его реализации). Одной из существенных особенностей предварительного расследования является то, что оно осуществляется в двух формах в форме дознания и предварительного следствия. Субъектами дознания являются оперативные работники и руководители органов дознания системы МВД, службы контрразведки, дознаватели и командиры воинских частей, начальники исправительно-трудовых учреждений, следственных изоляторов, органов пожарного надзора и других официальных структур, перечисленных в уголовно-процессуальном законе. Предварительное следствие проводится следователями прокуратуры (территориальной, транспортной и т. д.), а также следователями органов внутренних дел и службы контрразведки. Функции субъекта предварительного следствия могут осуществлять прокуроры, их заместители и помощники, руководители следственных подразделений, принявшие дело к своему производству. Полномочия субъектов предварительного расследования регламентируются соответствующими нормами уголовно-процессуального закона. Так, при наличии признаков преступления, по которым производство предварительного следствия обязательно, орган дознания возбуждает уголовное дело и производит необходимые следственные действия. По их выполнению дело передается следователю. При производстве дознания по уголовным делам, по которым предварительное следствие не обязательно, орган дознания руководствуется правилами, установленными законом для предварительного следствия. При производстве предварительного следствия все решения о направлении следствия и производстве следственных действий следователь принимает самостоятельно, за исключением, когда законом предусмотрено получение санкции от прокурора (например, при производстве обыска, ареста обвиняемого). Следователь несет персональную ответственность за законное проведение, своевременность следственных действий и расследование по делу в целом.

В структуре расследования по уголовному делу выделяются три этапа: 1) первоначальный; 2) промежуточный: 3) заключительный. Различаясь по продолжительности, направленности и содержанию, поисково-познавательная деятельность на каждом из этих этапов тем не менее исходит из необходимости осуществления следующих процедур: а) изучения имеющихся данных, построения мысленной модели, анализа и оценки сложившейся ситуации; б) определения основной, ключевой проблемы (проблем) и обусловленного ею направления расследования; в) построения и изучения версий и других мысленных моделей объектов поиска и познания, включая модель обстановки на месте происшествия; г) разработки программы или корректировки программы предыдущего этапа (определения номенклатуры задач, подлежащих решению, последовательности их решения, построения моделей систем, выступающих в качестве средств и условий решения намеченных задач); д) решения вопроса о кадровом, технико-криминалистическом, оперативном и ином обеспечении предстоящей работы; е) реализации намеченной программы: ж) оценки хода и результатов реализации программы и принятия на этой основе соответствующих правовых и криминалистических решений. Вопрос о направленности и содержательной стороне реализации данной схемы зависит от того, на каком этапе она реализуется, к какой категории относится исследуемое по делу деяние, а также от характера и содержания исходной (входной) для данного этапа ситуации. Задачи поисково-познавательной деятельности на первоначальном этапе расследования формулируются исходя из необходимости: а) трансформирования процессуальным путем собранных в режиме предварительной проверки фактических данных в доказательства; б) проверки и уточнения, дополнения на основе доказывания исходного информационного фонда в целях развития, углубления представлений о месте, времени, целях, мотиве, субъекте (субъектах), предмете его активности, орудиях, средствах, механизме содеянного и других обстоятельствах расследуемого события (событий). На следующем этапе идет процесс укрепления доказательственной базы относительно установленных обстоятельств и формирования знаний о невыясненных обстоятельствах. Основные пути решения этих задач: а) определение и реализация возможностей получения новой, до этого отсутствовавшей в распоряжении следствия, дополнительной доказательственной информации, содержащейся в уже обнаруженных и исследованных источниках (например, путем нового осмотра ранее осмотренных объектов, направления их на дополнительные, повторные экспертизы; б) поиск, обнаружение и исследование других носителей информации, необнаруженных на предыдущем этапе в силу упущения следствия, либо по причинам объективного характера (например, в силу того, что определенная их часть может быть выявлена лишь после установления личности потерпевшего, преступника, непосредственной причины происшествия). Важным направлением на следующем после первоначального ее этапа отрезке являются исследование версии о возможности совершения данного деяния не только установленным лицом, но и иными лицами, которые могли быть соучастниками, а также работа, связанная с проверкой версии о возможности совершения обвиняемым (обвиняемыми) других не раскрытых преступлений, о которых не было известно в момент возбуждения уголовного дела. Как и во всех иных случаях поисково-познавательной деятельности, эти задачи решаются путем: